Thứ Năm, Tháng Mười Hai 1, 2022
Google search engine
HomeTội xâm phạm trật tự quản lý kinh tếQuy định pháp luật mới nhất đối với tội thao túng thị...

Quy định pháp luật mới nhất đối với tội thao túng thị trường chứng khoáng

Một trong những loại tội phạm đặc biệt nguy hiểm mà bạn cần phải biết là tội thao túng thị trường chứng khoán, bởi đây là hành vi phạm pháp nghiêm trọng xâm phạm đến an nguy của xã hội và trật tự nề nếp trong phạm vi khổ Đất nước. Nắm vững khái niệm về tội thao túng thị trường chứng khoán sẽ giúp ích cho bạn rất nhiều trong cuộc sống thường ngày. Vậy tội thao túng thị trường là gì? Và những quy định pháp luật hình sự mới nhất về tội thao túng thị trường ra sao? Hãy cùng Luật hình sự tìm hiểu nhé.

Khía niệm thao túng thị trường chứng khoán

Thế nào là thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật
Thế nào là thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật

Thao túng thị trường chứng khoán là hành vi của người phạm tội thực hiện các thủ đoạn tinh vi, gian lận mang tính chất chuyên nghiệp để giao dịch mua bán chứng khoán hay đặt lệnh chi phối và làm lũng đoạn thị trường chứng khoán. Có nhiều hình thức tiến hành thao túng thị trường chứng khoán khác nhau nhưng chung quy thì hành vi gây rối loạn thị trường chứng khoán là hành động sai trái, xâm phạm đến những điều luật và quy định mà pháp luật cho phép thực hiện khi tham gia giao dịch chứng khoán.

Hành vi thao túng thị trường chứng khoán không đơn thuần là vi phạm luật thông thường, chứng khoán là một lĩnh vực khá nhạy cảm, thu hút nhiều tay chơi nhờ khoản lợi nhuận khổng lồ mà nó đem lại cho chủ nhân, tuy nhiên không phải cá nhân, tổ chức nào cũng gặp may mắn khi tham gia thị trường chứng khoán. Chính vì thế mà mới sinh loại tội phạm thao túng thị trường chứng khoán để nhằm thu lợi nhuận từ việc làm bất hợp pháp, ảnh hưởng sâu xa đến an sinh xã hội và nền kinh tế nước nhà.

Yếu tố cấu thành tội thao túng thị trường chứng khoán

Thế nào là thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật
Yếu tố cấu thành tội thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật

a, Về mặt khách quan

*Một số yếu tố cấu thành hành vi thao túng thị trường của các cá nhân, tổ chức bao gồm:

  • Người phạm tội sử dụng nhiều hay rất nhiều tài khoản giả mạo để đặt mua chứng khoán, tạo ra những giao dịch giả tạo trên thị trường chứng khoán nhằm đánh lừa thị giác, thu hút người mua
  • Thông đồng với nhiều người khác trong cùng một nhóm tiến hành đặt lệnh, mua bán các loại chứng khoán ảo, tạo ra cung – cầu lớn gây lũng đoạn thị trường chứng khoán
  • Thực hiện thâu gom chứng khoán với số lượng lớn vào thời điểm đầu kỳ và cuối kỳ nhằm nâng giá chứng khoán, thu hút nhà đầu tư trở thành nạn nhân cho chứng khoán ảo
  • Thực hiện liên tục việc thâu tóm nhiều loại chứng khoán trên thị trường để ngụy tạo thông số giả, gian dối để đạt được mục đích chính, gây rối loạn giá trị chứng khoán
  • Cấu kết với cá nhân hay tổ chức khác thay phiên nhau thu mua chứng khoán, nghiêng về một loại cụ thể nhằm nâng giá bán ra và tăng giá trị của chứng khoán một cách bất hợp pháp
  • Tuyên truyền thông tin giả dối về một loại chứng khoán hay một nhà đầu tư tiềm năng để dụ dỗ người khác chi tiền vào, tạo ra sự chênh lệch cung – cầu mà giá trị tăng về phía mình.

b, Về mặt khách thể

Hành vi thao túng thị trường chứng khoán với các thủ đoạn gian dối nhằm tăng giá trị chứng khoán nghiêng hẳn về một loại nhất định xâm phạm đến những điều luật và quy định được nhà nước cho phép. Gây tổn thương, đau khổ, bức bách thêm cho nạn nhân trong trường hợp mất trắng tài sản hay gặp rủi ro. Thao túng thị trường chứng khoán là phương thức giao dịch, mua bán bất hợp pháp làm ảnh hưởng đến xã hội và tính cân bằng của nền kinh tế nước nhà, đồng thời xâm phạm nghiêm trọng đến các quy định được pháp luật ban hành và bảo vệ bởi nhà nước.

c, Về mặt chủ thể:

Thao túng thị trường chứng khoán là hình thức gia tăng cung – cầu trái pháp luật do cá nhân, tổ chức thực hiện trong trạng thái tỉnh táo, đầy đủ năng lực về pháp lý và trách nhiệm hình sự đối diện trước pháp luật. Người phạm tội biết rõ cho vay nặng lãi là hành vi sai trái bị pháp luật cấm nhưng vẫn cố ý tổ chức, tiến hành cho vay dưới nhiều hình thức hay quy mô lớn nhỏ với mức lãi suất cao nhằm mục đích chính là thu được lợi nhuận, hành vi của chủ thể hướng đến kết quả sau cùng là khoản lợi nhuận thu được từ việc thao túng thị trường chứng khoán.

Xét về mặt đạo đức, người phạm tội không có đủ tư cách nhân phẩm; Xét về mặt xã hội, hành động sai trái của người phạm tội bị đào thải; Xét về mặt chủ quan, thể hiện sự yếu kém từ phẩm hạnh đến danh dự; Xét theo mặt khách quan, người phạm tội phải đối diện với bản án vi phạm pháp luật hình sự từ tòa án nhân dân tối cao, tùy theo mức độ phạm tội.

Quy định pháp luật đối với tội thao túng thị trường chứng khoán

Thế nào là thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật
Quy định về tội phạm vi phạm tội thao túng thị trường chứng khoán theo pháp luật

*Dựa theo cơ sở – Điều 211, thuộc Bộ luật Hình sự (năm 2015) ban hành, quy định về tội phạm thao túng thị trường chứng khoán như sau:

– Người nào có hành vi mua bán, đặt lệnh sai trái hay sử dụng thủ đoạn tinh vi để mua vào nhiều loại chứng khoán hay một loại nhất định để tạo ra cung – cầu giả tạo, làm lũng đoạn thị trường và thao túng chứng khoán. Dẫn dụ người bị hại bằng các thông tin sai lệch nghiêng về một cá nhân, tổ chức chứng khoán cụ thể, gian dối về khoản lợi nhuận thu được khi tham gia đầu tư khiến người bị hại tổn thất về mặt tài sản và tinh thần thì bị cấu thành tội phạm hình sự, tội thao túng thị trường chứng khoán.

*Lưu ý: Nếu người phạm tội được sự giúp sức của cá nhân hay một nhóm tổ chức khác thì xét thêm tội cấu kết cùng các hình phạt bổ sung (tùy theo mức độ nặng, nhẹ. Điều tra người giúp sức, tạo cơ hội cho chủ thể thực hiện hành vi phạm tội khung hình phạt của đồng phạm trong trường hợp không phải là chủ mưu.

Mức xử phạt đối với tội vi phạm mua bán chứng khoán

Thế nào là thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật
Mức xử lý đối với tội thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật

*Dựa vào căn cứ – Điều 211, thuộc Bộ luật Hình sự ban hành (năm 2015), quy định về khung xử phạt tội phạm thao túng thị trường chứng khoán bao gồm những nội dung như sau:

a. Đối với cá nhân phạm tội

  • Khung hình phạt thứ nhất – Khoản 1: Phạt người phạm tội mức tù giam từ 06 tháng đến 03 năm hoặc phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng (theo quy định pháp luật hiện hành), trong trường hợp người phạm tội thực hiện các hành vi sau:

–  Sử dụng nhiều hay rất nhiều tài khoản, lập các tài khoản giả mạo thông tin cá nhân để thu mua chứng khoán nhằm tạo ra nguồn cung – cầu giả tạo.

– Có hành vi thỏa thuận hay thông đồng với cá nhân, tổ chức khác về việc thu mua một số lượng lớn chứng khoán để thu hút sự chú ý của người khác vào một loại chứng khoán nhất định

– Tiến hành liên tục thâu tóm nhiều loại chứng khoán vào phút chót hay đầu kỳ để nâng giá, trang bị những con số ảo gian dối cho tổ chức chứng khoán, chứng khoán cụ thể

– Tuyên truyền thông tin giả dối về  một loại chứng khoán hay nhà đầu tư tiềm năng để dụ dỗ người khác trở thành nạn nhân cho chứng khoán ảo

– Hưởng khoản lợi bất hợp pháp từ 500.000.000 triệu đồng đến dưới 1.500.000.000 tỷ đồng hoặc làm thiệt hại tài sản của nhà đầu tư từ 1.000.000.000 tỷ đồng đến dưới 3.000.000.000 tỷ đồng.

  • Khung hình phạt thứ hai – Khoản 2:  Phạt người phạm tội mức tù giam từ 02 năm đến 07 năm hoặc phạt tiền từ 2.000.000.000 tỷ đồng đến 4.000.000.000 tỷ đồng (theo quy định pháp luật hiện hành), trong trường hợp người phạm tội thực hiện các hành vi sau:

– Người phạm tội thực hiện hành vi có tổ chức, kế hoạch cụ thể mang tính chuyên nghiệp nhằm thực hiện hay vi phạm tội thao túng thị trường chứng khoán

– Hưởng khoản lợi bất hợp pháp từ nhà đầu tư từ 1.500.000.000 tỷ đồng trở lên hoặc khiến người khác thiệt hại về tài sản từ 3.000.000.000 tỷ đồng trở lên

– Đã từng bị cơ quan có thẩm quyền kết án nhưng vẫn tiếp tục tái phạm nguy hiểm.

  • Khung hình phạt thứ ba – Khoản 3: Phạt người phạm tội không được đảm nhiệm hay nhận chức vụ hay làm công việc cụ thể từ 01 năm đến 05 năm hoặc phạt tiền từ 50.000.000 triệu đồng đến 250.000.000 triệu đồng (theo quy định pháp luật hiện hành), bắt buộc chịu sự quản thúc, giám sát nghiêm ngặt từ cơ quan chính quyền tại địa phương.

b, Đối với pháp nhân phạm tội:

  • Khung hình phạt thứ nhất – Khoản 1: Phạt tiền người phạm tội từ 2.000.000.000 tỷ đồng đến 5.000.000.000 tỷ đồng (theo quy định pháp luật hiện hành), trong trường hợp phạm tội quy định tại khoản 1 – Điều 211, thuộc Bộ luật Hình sự năm 2015
  • Khung hình phạt thứ hai – Khoản 2: Phạt tiền người phạm tội từ 5.000.000.000 tỷ đồng đến 10.000.000.000 tỷ đồng(theo quy định pháp luật hiện hành), trong trường hợp phạm tội quy định tại khoản 2 – Điều 211, thuộc Bộ luật Hình sự năm 2015
  • Khung hình phạt thứ ba – Khoản 3: Phạt tiền người phạm tội từ 500.000.000 triệu đồng đến 2.000.000.000 tỷ đồng (theo quy định pháp luật hiện hành), cấm kinh doanh hay hoạt động, làm công việc cụ thể hoặc cấm gọi vốn từ 01 năm đến 03 năm quy định tại khoản 3 – Điều 211, thuộc Bộ luật Hình sự năm 2015

*Lưu ý: Trong trường hợp phạm một trong số tội được quy định tại – Điều 79, thuộc Bộ luật Hình sự này, thì bị buộc thôi hoạt động vĩnh viễn.

Xem thêm tại:

Kinh doanh bảo hiểm

Thế nào là thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật
Thận trọng với tội phạm thao túng thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật

Bài viết trên đã thể hiện đầy đủ nội dung cơ bản thế nào là thao túng thị trường chứng khoán và những quy định xét xử về tội thao túng thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật. Nắm rõ phạm trù này sẽ giúp bạn trang bị cho bản thân năng tự vệ, chủ động hơn trong cuộc sống để bảo vệ gia đình và những người thân yêu trước tội phạm nguy hiểm. Hy vọng bài viết này sẽ giúp ích cho bạn, hãy theo dõi Luật hình sự thường xuyên để không bỏ lỡ thông tin quan trọng nào nhé.

Ngọc Linh Nguyễn
Ngọc Linh xinh
RELATED ARTICLES

LEAVE A REPLY

Please enter your comment!
Please enter your name here

- Advertisment -
Google search engine

Most Popular

Recent Comments